全球金融牌照申請(qǐng)大全（海外篇）

想知道到哪里申請(qǐng)牌照？本文對(duì)全球部分地區(qū)的監(jiān)管要求進(jìn)行了整理和解釋。

目前，監(jiān)管領(lǐng)域可以分為離岸監(jiān)管和完全監(jiān)管，離岸監(jiān)管牌照申請(qǐng)條件比較寬松，而完全監(jiān)管法規(guī)對(duì)牌照發(fā)放管理比較嚴(yán)格。

離岸監(jiān)管放牌流程快（通常幾個(gè)月，取決于監(jiān)管轄區(qū)情況），管理費(fèi)用和運(yùn)營(yíng)成本都較低。原因之一是大多數(shù)監(jiān)管轄區(qū)在辦公場(chǎng)所、公司董事和股東方面都不要求實(shí)體存在。

大多數(shù)情況下，對(duì)公司、董事和股東的盡職調(diào)查/適當(dāng)性要求都非常簡(jiǎn)單。

另一個(gè)原因是，相對(duì)于完全監(jiān)管，離岸監(jiān)管對(duì)持牌人的報(bào)告要求非常有限，大多數(shù)與資本充足性和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)。在課稅方面，大多數(shù)離岸監(jiān)管的所得稅繳納方面的要求非常低，甚至無(wú)要求。另外，大多數(shù)離岸監(jiān)管不要求金融服務(wù)必須在其轄區(qū)提供，也不要求相關(guān)服務(wù)僅向本地居民提供。審計(jì)要求方面，大多數(shù)監(jiān)管條例要求持牌人提供年度財(cái)報(bào)（一些地區(qū)要求按月和按季度提供）。

另一方面，完全監(jiān)管的要求更多，體現(xiàn)在多個(gè)方面：例如管理費(fèi)用（申請(qǐng)費(fèi)、激活費(fèi)、年費(fèi)等）明顯高于離岸監(jiān)管，最低資本要求方面也是如此。對(duì)公司、董事和股東的適當(dāng)性要求程序更加冗長(zhǎng)。

在很多情況下，除了護(hù)照復(fù)印件、個(gè)人簡(jiǎn)歷、學(xué)術(shù)和專(zhuān)業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件、近期賬單，完全監(jiān)管可能還要求提供公司存續(xù)證明、無(wú)犯罪紀(jì)錄證明、未破產(chǎn)證明以及最新的納稅申報(bào)表。完全監(jiān)管要求公司辦公場(chǎng)所和公司員工必須實(shí)體化。在很多情況下，一些權(quán)利只有本地居民才能行使。報(bào)告義務(wù)方面，除了財(cái)報(bào)和最低資本要求，還要求提供風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告、合規(guī)和反洗錢(qián)報(bào)告以及其他特定報(bào)告，具體取決于監(jiān)管機(jī)構(gòu)。稅收方面，企業(yè)所得稅要求各地不同，但是任何情況下都會(huì)高于離岸監(jiān)管。

伯利茲、塞舌爾、瓦努阿圖均為離岸監(jiān)管。歐盟成員國(guó)、美國(guó)、澳大利亞、香港、以色列和俄羅斯均為完全監(jiān)管。

需要指出的是，目前在某些地區(qū)，提供外匯和二元期權(quán)在線金融交易服務(wù)的公司想要開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)無(wú)需取得本地牌照。

離岸金融牌照申請(qǐng)監(jiān)管

伯利茲金融牌照申請(qǐng)流程及費(fèi)用

伯利茲監(jiān)管機(jī)構(gòu)為國(guó)際金融服務(wù)委員會(huì)。持牌人可“以衍生工具和其他證券形式進(jìn)行金融和大宗商品交易”（一個(gè)相當(dāng)廣泛的定義，包括外匯工具和二元期權(quán)）。國(guó)際金融服務(wù)委員會(huì)對(duì)牌照申請(qǐng)的審查期為3-4個(gè)月，對(duì)持有上述牌照的外匯和二元期權(quán)提供商的資本要求為10萬(wàn)美元，年費(fèi)5000美元。

辦事處方面需要注意幾點(diǎn)：不要求必須有實(shí)體辦公地點(diǎn)，員工也無(wú)需常駐，但不允許設(shè)立公司實(shí)體，除非獲得國(guó)際金融服務(wù)委員會(huì)的豁免。至少要有一人任命為：董事、董秘和股東，其中要有人擁有外匯或二元期權(quán)交易牌照申請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)，盡管不要求有正式的認(rèn)證。

監(jiān)管要求方面有幾點(diǎn)需要注意：牌照的整個(gè)存續(xù)期間，最低資本要求資金要存放在伯利茲城的銀行。另外，牌照持有人不可以伯利茲元辦理。要持有客戶(hù)資金，必須獲得國(guó)際金融服務(wù)委員會(huì)的書(shū)面批準(zhǔn)，客戶(hù)資金要與公司資金隔離管理，分別存放在不同的銀行賬戶(hù)。牌照還有人一年之內(nèi)至少要拜訪一次國(guó)際金融服務(wù)委員會(huì)，回顧過(guò)去一年業(yè)績(jī)，探討未來(lái)一年計(jì)劃。所有持牌公司必須提交月度、季度和年度報(bào)告，主要是關(guān)于資本要求、保證金要求、損益表、執(zhí)行交易詳情以及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求提供的信息。

會(huì)計(jì)及審計(jì)方面，要按照國(guó)際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則保存適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)記錄，對(duì)持牌人無(wú)強(qiáng)制審計(jì)要求。另外，公司在伯利茲之外取得的收入無(wú)需納稅。

塞舌爾金融牌照申請(qǐng)流程及費(fèi)用

在塞舌爾，監(jiān)管當(dāng)局是金融服務(wù)管理局，相關(guān)牌照類(lèi)型為證券交易商，持牌人可以提供多種金融工具（包括股票、債券、掉期、期權(quán)期貨和差價(jià)合約）。上述牌照的資本要求為5萬(wàn)美元，年費(fèi)2500美元。

 辦公地點(diǎn)要求方面值得一提的是：要有實(shí)體辦公地點(diǎn)，要有常駐員工。持牌人必須聘用至少2個(gè)自然人任董事，至少聘用1個(gè)有牌照的證券咨詢(xún)顧問(wèn)或1個(gè)有牌照的投資咨詢(xún)顧問(wèn)。所有持牌人都必須購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。公司每個(gè)管理人員都必須滿(mǎn)足適當(dāng)性要求。

監(jiān)管要求方面，沒(méi)有最低流動(dòng)性要求（包括現(xiàn)金或其他類(lèi)型資產(chǎn)），但是公司最低資本必須維持在5萬(wàn)美元以上。如果公司發(fā)生實(shí)質(zhì)性變動(dòng)（例如任命或解聘董事或管理人員），受到任何懲戒處分，發(fā)生任何導(dǎo)致使持牌人停止運(yùn)營(yíng)的變動(dòng)，持牌人必須通知金融服務(wù)管理局。客戶(hù)入金后，公司必須立即將客戶(hù)資金存放在單獨(dú)的銀行賬戶(hù)。持牌人必須保留從客戶(hù)銀行賬戶(hù)的所有出入金記錄。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)利：限制持牌人開(kāi)展業(yè)務(wù)的性質(zhì)和范圍，包括提供證券的類(lèi)型，確定持牌人是否可以持有客戶(hù)資金，要求持牌人在公認(rèn)的海外證券交易所取得并維持會(huì)員資格。

會(huì)計(jì)和審計(jì)要求方面，所有持牌人均必須按照國(guó)際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則保留適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)記錄。所有持牌人在獲得牌照30天內(nèi)都必須任命1名審計(jì)人員。國(guó)外審計(jì)人員必須獲得金融服務(wù)管理局的授權(quán)。

瓦努阿圖金融牌照申請(qǐng)流程及費(fèi)用

在瓦努阿圖，所有金融牌照的監(jiān)管機(jī)構(gòu)均是瓦努阿圖金融服務(wù)委員會(huì)，在該監(jiān)管機(jī)構(gòu)，你可以申請(qǐng)牌照，進(jìn)行金融和大宗商品的衍生工具和其他證券交易。牌照申請(qǐng)時(shí)間在2-3個(gè)月，資本要求僅為2000美元，無(wú)實(shí)體辦公地點(diǎn)要求。申請(qǐng)材料為兩頁(yè)表格。瓦努阿圖稅收制度非常寬松，無(wú)所得稅、無(wú)資本利得稅、無(wú)遺產(chǎn)稅。

完全監(jiān)管體制

歐盟金融牌照申請(qǐng)流程及費(fèi)用

現(xiàn)在，在對(duì)外匯和二元期權(quán)公司監(jiān)管方面，最受關(guān)注的監(jiān)管地區(qū)是歐盟。在受監(jiān)管市場(chǎng)、其他交易系統(tǒng)和投資公司有組織的執(zhí)行投資者交易方面，歐盟創(chuàng)建了全面的監(jiān)管制度。規(guī)定之一就是，投資公司只要從歐盟的一個(gè)成員國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)獲取牌照，就有按照歐盟金融工具市場(chǎng)法規(guī)（MIFID ）指令在整個(gè)歐盟提供投資服務(wù)和活動(dòng)的自由（通常稱(chēng)之為牌照權(quán)利），可以在歐盟的任何地區(qū)開(kāi)展業(yè)務(wù)。目前，指令2004/39/EC (MIFID 1) 仍然有效，但將被指令2014/65/EU (MIFID 2)所取代，2016年7月3日，歐盟將發(fā)布相關(guān)公告。該MIFID指令規(guī)定，為了使投資公司行使牌照權(quán)利，歐盟成員國(guó)不得針對(duì)適應(yīng)該指令的投資公司發(fā)布任何額外要求。

除了上述牌照權(quán)利，歐盟成為二元期權(quán)公司最歡迎的監(jiān)管地區(qū)的另一個(gè)主要原因是，2010年末，歐盟承認(rèn)二元期權(quán)是屬于MIFID指令監(jiān)管的金融工具地位。做出這個(gè)決定后，歐盟成員國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)始批準(zhǔn)僅提供二元期權(quán)業(yè)務(wù)的投資公司的牌照申請(qǐng)。塞浦路斯證監(jiān)會(huì)在這方面是先行者，馬耳他的金融服務(wù)局緊隨其后。據(jù)最新報(bào)道，英國(guó)也正在將對(duì)二元期權(quán)的監(jiān)管從博彩委員會(huì)轉(zhuǎn)移到金融行為監(jiān)管局。另外，上述監(jiān)管地區(qū)也成為外匯服務(wù)提供商的目的地。

歐盟地區(qū)的資本要求分為8萬(wàn)歐元（針對(duì)不持有客戶(hù)資金的經(jīng)紀(jì)商）、12.5萬(wàn)歐元（針對(duì)持有客戶(hù)資金的經(jīng)紀(jì)商）、73萬(wàn)歐元（針對(duì)做市商）。牌照年費(fèi)各成員國(guó)有所不同。例如，塞浦路斯從3500歐元至7.5萬(wàn)歐元。馬耳他為1300歐元至1萬(wàn)歐元。

塞浦路斯金融牌照申請(qǐng)流程及費(fèi)用

塞浦路斯的外匯和二元期權(quán)提供商均受塞浦路斯證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。

塞浦路斯有三種類(lèi)型的牌照：不持有客戶(hù)資金的經(jīng)紀(jì)商、持有客戶(hù)資金的經(jīng)紀(jì)商、做市商。最受歡迎的牌照是持有客戶(hù)資金的經(jīng)紀(jì)商，特別是對(duì)于二元期權(quán)提供商。一些外匯服務(wù)提供商需要考慮做市商牌照，因?yàn)樽鍪猩膛普帐俏ㄒ辉试S持牌人通過(guò)自有賬戶(hù)交易的牌照。

申請(qǐng)牌照的時(shí)間平均為5-6個(gè)月，最近，塞浦路斯證監(jiān)會(huì)宣布加快審批進(jìn)程，審批將在2個(gè)月之內(nèi)完成。各種牌照的資本要求不同，不持有客戶(hù)資金的經(jīng)紀(jì)商為8萬(wàn)歐元，持有客戶(hù)資金的經(jīng)紀(jì)商為20萬(wàn)歐元，做市商為100萬(wàn)歐元。年費(fèi)在3500歐元至7.5萬(wàn)歐元之間。

辦公地點(diǎn)方面，公司必須在塞浦路斯有實(shí)體辦公地點(diǎn)。至少要有兩面高管人員管理公司，另外至少要有兩名非執(zhí)行董事。大多數(shù)董事必須為塞浦路斯居民，另外，投資服務(wù)必須在塞浦路斯提供。

一些主要監(jiān)管要求：在申請(qǐng)的最后階段，資本要求資金必須凍結(jié)。公司取得牌照后，所要求資本將必須為已發(fā)行實(shí)收資本。原始股權(quán)、董事會(huì)和管理層的變更必須經(jīng)塞浦路斯證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)�？蛻�(hù)資金必須隔離存放。投資公司必須履行資本充足率以及公司頭寸大額風(fēng)險(xiǎn)方面的定期報(bào)告職責(zé)。其他報(bào)告義務(wù)還包括內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、合規(guī)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告、反洗錢(qián)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)財(cái)報(bào)和審計(jì)報(bào)告。牌照持有人必須成為投資者賠償基金成員。

財(cái)務(wù)和審計(jì)方面要求：所有投資公司都必須按照國(guó)際認(rèn)可的會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)保留適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)記錄，還要履行審計(jì)義務(wù)。

馬耳他金融牌照申請(qǐng)流程及費(fèi)用

馬耳他的外匯和二元期權(quán)提供商監(jiān)管機(jī)構(gòu)為馬耳他金融服務(wù)管理局。最主要的牌照是二類(lèi)牌照，允許公司開(kāi)展所有投資服務(wù)，可以持有客戶(hù)資金（只有三類(lèi)牌照持有人才可以在自有賬戶(hù)中開(kāi)展交易）。還有兩種一類(lèi)牌照（A和B），持有人可以開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，但不可以持有客戶(hù)資金。申請(qǐng)費(fèi)用1.7萬(wàn)歐元，平均審批時(shí)間為6-8個(gè)月。二類(lèi)牌照的資本要求為12.5萬(wàn)歐元，三類(lèi)為73萬(wàn)歐元。牌照年費(fèi)從3000歐元到1萬(wàn)歐元，取決于公司收入。

辦公地點(diǎn)要求：必須有實(shí)體辦公地點(diǎn)。至少要有兩個(gè)高管人員管理公司，只能在馬耳他范圍內(nèi)提供投資服務(wù)。

監(jiān)管要求方面：原始股權(quán)、董事和管理層變更必須經(jīng)馬耳他金融服務(wù)管理局批準(zhǔn)�？蛻�(hù)資金必須在單獨(dú)銀行賬戶(hù)中隔離存放。持牌人在資本充足率以及公司頭寸的大額風(fēng)險(xiǎn)方面必須履行報(bào)告義務(wù)。其他報(bào)告義務(wù)還包括內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、合規(guī)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告、反洗錢(qián)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)財(cái)報(bào)和審計(jì)報(bào)告。牌照持有人必須加入投資者賠償基金。

財(cái)務(wù)和審計(jì)方面要求：所有投資公司都必須按照國(guó)際認(rèn)可的會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)合理保留會(huì)計(jì)記錄，履行審計(jì)義務(wù)。

澳大利亞金融牌照申請(qǐng)流程及費(fèi)用

澳大利亞金融領(lǐng)域監(jiān)管機(jī)構(gòu)為澳大利亞證券和投資委員會(huì)。主要牌照是金融服務(wù)提供商牌照。持牌人可以開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以及通過(guò)自有賬戶(hù)交易。資本要求為110萬(wàn)澳元，年費(fèi)在3500澳元至5萬(wàn)澳元，取決于交易量。

辦公地點(diǎn)要求：必須有實(shí)體辦公地點(diǎn)。至少有一名澳大利亞人作為公司管理人。只能在澳大利亞范圍內(nèi)向澳大利亞人提供投資服務(wù)。

一些主要監(jiān)管要求：在申請(qǐng)的最后階段，資本要求資金必須凍結(jié)。公司取得牌照后，所要求資本將必須為已發(fā)行實(shí)收資本，而且50%的資本要求資金必須為流動(dòng)資產(chǎn)�？蛻�(hù)資金必須隔離存放。投資公司必須履行資本充足率以及大額風(fēng)險(xiǎn)方面的定期報(bào)告義務(wù)，另外還必須履行內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、合規(guī)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告、反洗錢(qián)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)財(cái)報(bào)和審計(jì)報(bào)告、合規(guī)計(jì)劃、培訓(xùn)登記以及產(chǎn)品審查政策的報(bào)告義務(wù)。牌照持有人必須成為投資者賠償基金成員。持牌人還必須參加職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)以及董事和高管責(zé)任險(xiǎn)。

所有公司都必須按照國(guó)際認(rèn)可的會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)合理保留會(huì)計(jì)記錄，履行審計(jì)義務(wù)。

除了保留會(huì)計(jì)記錄，還有月度稅務(wù)報(bào)告、月度對(duì)賬單、季度稅務(wù)報(bào)告也需保留，如果有聘用了員工，還要保留月工資單。所有公司都必須披露聲明、條款和條件以及金融服務(wù)指引。

香港1、2、4、5、6、9號(hào)金融牌照申請(qǐng)流程及費(fèi)用

香港金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)是香港證監(jiān)會(huì)。牌照類(lèi)型有三：一類(lèi)（證券交易）、二類(lèi)（期貨合約交易）、三類(lèi)（外匯杠桿交易）。第三類(lèi)牌照針對(duì)外匯提供商，最受歡迎。申請(qǐng)審批時(shí)間為4-6個(gè)月。各種牌照資本要求不同，從70萬(wàn)港元至130萬(wàn)港元不等。年費(fèi)依據(jù)牌照類(lèi)型不同從6000港元至1.9萬(wàn)港元。

辦公地點(diǎn)方面：必須設(shè)立實(shí)體辦公地點(diǎn)，員工必須為香港居民。

牌照申請(qǐng)必須由香港公司或已注冊(cè)的香港公司提交。

牌照申請(qǐng)公司至少要有兩名高管負(fù)責(zé)公司管理，并在其中任命一名為執(zhí)行董事。申請(qǐng)公司及其高管、員工和股東都必須符合香港證監(jiān)會(huì)規(guī)定的適當(dāng)人選原則。香港證監(jiān)會(huì)將對(duì)申請(qǐng)人的償債能力及財(cái)務(wù)狀況、教育及其他方面資質(zhì)、擬開(kāi)展業(yè)務(wù)方面的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)、正直公平地開(kāi)展受監(jiān)管業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力、公司聲譽(yù)以及財(cái)務(wù)穩(wěn)健性進(jìn)行評(píng)估。

監(jiān)管要求：持牌公司必須一直保持實(shí)繳股本和流動(dòng)性資本不少于最低資本要求。持有客戶(hù)資金的持牌人必須在香港的銀行開(kāi)立賬戶(hù)�？蛻�(hù)資金必須隔離存放。所有持牌人必須保留財(cái)務(wù)清償能力和財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)教育概述、內(nèi)部合規(guī)和內(nèi)控制度的相關(guān)記錄。

所有持牌人必須按照國(guó)際認(rèn)可的會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)合理保留財(cái)務(wù)記錄，提交月報(bào)、季報(bào)和年報(bào)。所有公司都必須向公眾披露財(cái)報(bào)。

南非金融牌照申請(qǐng)條件及費(fèi)用

南非的監(jiān)管機(jī)構(gòu)為金融服務(wù)委員會(huì)，發(fā)布的牌照為金融服務(wù)提供商牌照。申請(qǐng)公司及其董事和股東必須符合適當(dāng)人選要求，年費(fèi)最高為9.7萬(wàn)美元。另外，金融服務(wù)提供商每年還需向監(jiān)察專(zhuān)員辦繳納費(fèi)用（一個(gè)固定金額乘以主要人員和代表的人數(shù)）。

無(wú)最低資本要求。所有申請(qǐng)人必須填寫(xiě)和提交一份關(guān)于財(cái)務(wù)穩(wěn)健性的表格以及財(cái)報(bào)。能力要求包括對(duì)所有金融服務(wù)提供商、主要人員和代表在經(jīng)驗(yàn)、資格和監(jiān)管審查方面的要求。

俄羅斯金融牌照申請(qǐng)條件及費(fèi)用

俄羅斯的監(jiān)管機(jī)構(gòu)為俄羅斯央行。俄羅斯央行最近發(fā)放了首個(gè)牌照（ Finam Forex），并且正在審查5個(gè)牌照申請(qǐng)。俄羅斯央行的審批時(shí)間目標(biāo)定為60日。牌照名為外匯交易商，持牌人只可以作為外匯交易商開(kāi)展業(yè)務(wù)。所有持牌人必須存入25.5萬(wàn)美元（200萬(wàn)盧布）資金，該筆資金會(huì)轉(zhuǎn)給投資者賠償基金。

最低資本要求為120萬(wàn)美元（1億盧布）。作為適當(dāng)人選評(píng)估的一部分，高管、董事和股東必須提交學(xué)歷教育和專(zhuān)業(yè)資質(zhì)證明、業(yè)內(nèi)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)證明以及無(wú)犯罪記錄證明。公司必須提交商業(yè)計(jì)劃。與很多其他的完全監(jiān)管地區(qū)不同，俄羅斯無(wú)實(shí)體辦公地點(diǎn)要求。

以色列金融牌照申請(qǐng)條件及費(fèi)用

以色列的監(jiān)管機(jī)構(gòu)為以色列證券監(jiān)管局。提供外匯和二元期權(quán)服務(wù)的公司可以申請(qǐng)交易平臺(tái)牌照。以色列的最低資本要求為20萬(wàn)美元至100萬(wàn)美元，具體金額取決于業(yè)務(wù)類(lèi)型。年費(fèi)為1.3萬(wàn)至9萬(wàn)美元，取決于收入情況。需要指出的是，以色列證券監(jiān)管局尚未發(fā)布過(guò)牌照，有21項(xiàng)牌照申請(qǐng)正在審批。

以色列證券監(jiān)管局對(duì)交易平臺(tái)制定了嚴(yán)苛的牌照要求，包括提交定期報(bào)告、活動(dòng)報(bào)告、盈利和非盈利客戶(hù)報(bào)告、信用風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告以及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。牌照申請(qǐng)過(guò)程中，申請(qǐng)公司及高管、董事和股東必須通過(guò)眾多的適當(dāng)人選評(píng)估程序。持牌人必須參加運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)類(lèi)型和范圍相關(guān)的保險(xiǎn)。

在各種金融工具允許杠桿、利益沖突管理職責(zé)、禁止向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)和投資組合管理服務(wù)、管理客戶(hù)資金職責(zé)、審查客戶(hù)是否合適進(jìn)行交易活動(dòng)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、廣告、向客戶(hù)和以色列證券監(jiān)管局的其他報(bào)告義務(wù)、最低股本要求以及對(duì)平臺(tái)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)方面，交易平臺(tái)持牌人必須遵守相關(guān)規(guī)定。

海外金融牌照申請(qǐng)總結(jié)篇

現(xiàn)在，我們已經(jīng)了解了全球各地的監(jiān)管情況，外匯和二元期權(quán)提供商在如何選擇監(jiān)管地區(qū)才能有利方面應(yīng)該有了自己的想法。如果你是一家首次邁出尋找監(jiān)管地區(qū)步伐的未受監(jiān)管的公司，那么申請(qǐng)離岸監(jiān)管牌照應(yīng)該對(duì)你更有利：首先，你將獲得監(jiān)管；第二，你可以享受到離岸監(jiān)管的眾多益處，主要是成本和稅收方面。最主要的是，你可更好的得到銀行和支付處理商的認(rèn)可和接受。

如果你已經(jīng)獲得了離岸監(jiān)管牌照，或者正在尋求初次進(jìn)入金融市場(chǎng)，那么你可以申請(qǐng)完全監(jiān)管地區(qū)的牌照。這將使你能夠與頂級(jí)銀行、支付服務(wù)提供商以及金融領(lǐng)域的其他主要參與者建立聯(lián)系，還將會(huì)在客戶(hù)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)方面提升公司聲譽(yù)。